证监会：2022年将严厉打击资本市场违法行为

　　4月8日，证监会官网发布2021年法治政府建设情况。2021年，证监会坚持稳中求进的工作总基调，紧扣“建制度、不干预、零容忍”工作方针，持续加强资本市场法治政府建设，推动资本市场实现“十四五”良好开局。

　　具体来看，在夯实资本市场基础法律制度，完善资本市场制度体系方面，《期货和衍生品法》年内完成全国人大常委会一读、二读审议，立法进程取得重大突破；推动出台《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等。资本市场基础性制度得到体系化改善，资本市场法律体系“四梁八柱”基本建成。制定《关于合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者参与金融衍生品交易的公告》，增强资本市场开放性包容性。

　　在深入推进“放管服”改革，切实履行法定职责方面，深化市场产品创新，提升服务实体经济能力。推进公开募集基础设施证券投资基金(REITs)试点成功落地，全年共有11只试点基础设施公募REITs顺利上市，募集资金超过300亿元。指导期货交易所完善规则体系，新上市4个期货期权品种，主要产品的完整性进一步提高，设立广州期货交易所，积极稳妥推进期货市场建设。

　　在落实“零容忍”要求，依法全面从严治市方面，一是加强资本市场“零容忍”制度建设，认真做好两办《意见》贯彻落实工作。证监会认真做好《关于依法从严打击证券违法活动的意见》贯彻落实工作，其中成立打击资本市场违法活动协调工作小组、建立最高人民检察院派驻证监会的工作机制等多项任务已经完成或取得重要进展，“零容忍”打击证券违法活动工作取得明显成效。二是从严打击证券违法活动，加强大案要案惩治和重点领域执法。全年共办理案件609起，案发数量连续3年下降，证券市场违法多发高发势头得到初步遏制。全年作出处罚决定371项，罚没款金额45.53亿元，市场禁入95人次，向公安机关移送和通报涉嫌证券期货犯罪案件线索177起，会同公安部、最高人民检察院联合部署专项执法行动，进一步加强证券执法司法合力。三是强化日常监管，促进市场主体依法规范运作。全年对上市公司及相关方、非上市公众公司分别采取行政监管措施709家次、211次。加强证券基金经营机构监管，全年对证券基金经营机构、私募机构分别采取行政监管措施194家次、378家次。加大中介机构监管力度，开展以质量管理为核心的会计师事务所专项审计监管，持续加强对律师事务所及律师从事证券法律业务的监督检查工作，压实“看门人”责任。

　　在坚持严格规范公正文明高效执法，防范化解资本市场重点领域风险方面，一是夯实行政执法制度基础，完善稽查执法程序规范。制定《证券期货违法行为行政处罚办法》、修订《证券市场禁入规定》，进一步统一裁量尺度，提升稽查执法效能。完善“双随机，一公开”监管机制，修订《中国证监会随机抽查事项清单》，推进证券期货监管领域随机抽查工作，规范事中事后监管。二是优化监管效能，建立健全风险监测预警机制。推进对上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构等市场主体的分类监管，扎实推进上市公司治理专项行动，严肃处置资金占用、违规担保问题。建立健全风险监测预警机制，完善风险监测指标，密切跟踪股票质押、融资融券、债券违约、私募基金等重点领域风险变化，牢牢守住不发生系统性风险的底线。三是完善诚信建设制度机制，推进资本市场诚信约束和激励。积极推进资本市场诚信档案数据库升级建设，截至2021年末，诚信数据库共收录主体信息151.39万余条，证券期货系统诚信信息近11.24万余条。持续做好证券期货市场诚信信息查询公示工作，证监会官网诚信信息查询平台2021年度总查询量达10384.8万余次。推动完善失信信息部际共享与约束机制，督促22名特定严重失信人缴纳罚没款6000余万元。开展“限乘限飞”市场化惩戒工作。

　　在强化对行政权力的监督和制约，切实防范权力滥用方面，一是强化对权力运行的监督。二是推进政务公开，持续提高监管透明度。三是主动接受人大政协监督，不断提升依法行政水平。切实把办理全国两会建议提案与推进资本市场改革发展稳定工作结合起来，全年共承办人大代表建议(含议案)228件、全国政协委员提案150件。四是积极接受司法监督，扎实做好行政应诉工作。加强统筹协调指导，凝聚证监会系统力量，保障应诉工作成效。全年共办理行政应诉案件275件(含往年结转99件)，依法及时有效化解行政纠纷，提升依法行政能力和水平。

　　在健全多元化纠纷解决机制，保护投资者合法权益方面，完善证券期货纠纷多元化解机制。推进证券期货行业仲裁试点，联合司法部发布《关于依法开展证券期货行业仲裁试点的意见》，推动中国(深圳)证券仲裁中心落地。建立健全“总对总”证券期货纠纷在线诉调对接机制，升级中国投资者在线调解平台，组织36家证券期货调解组织全部入驻，实现与人民法院调解平台的全面对接。2021年，各调解组织共受理案件5479件，涉及金额28.58亿元，调解成功2856件，投资者获赔金额15.64亿元。

　　在健全科技监管体系，提升资本市场法治建设数字化水平方面，进一步提升证券期货法规数据库系统的利用率。持续更新面向社会开放的证券期货法规数据库，收录资本市场各类规则5773件，行政处罚决定书2349份，月均访问量提升至23万人次，方便各类市场主体学习了解最新的资本市场法制建设动态。

　　谈及2022年法治政府建设工作安排，证监会表示将持续深入推进资本市场法治政府建设；持续深化以全面实行股票发行注册制为主线的资本市场改革，进一步加强资本市场基础制度建设；突出放管结合，认真履行监管职责，引导、鼓励市场产品创新；严格落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，健全证券执法司法体制机制，严厉打击资本市场违法行为；为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，实现资本市场高质量发展提供坚强法治保障，以优异成绩迎接党的二十大胜利召开。

（文章来源：期货日报网）